Automatisation des opérations personnelles des employés de surveillance

Actuellement, les ministères le respect de nombreux subissent beaucoup de pression pour rassembler les informations nécessaires pour répondre aux exigences de base des règles de la SEC 204A-1 et 17j-1. Assurer le suivi des demandes d'autorisation préalable, des listes restreintes, les comptes des employés, l'activité de négociation des employés et des exploitations employé prend tellement de place dans les ministères respect de nombreuses fois que le temps d'avoir à analyser ces données est un défi pour beaucoup. Le diagramme suivant présente les différents types de données que le service de la conformité besoins typiques de rassembler afin de gérer leurs personnels sur les employés des exigences de conformité des opérations.
Outre la difficulté de rassembler tous les départements ci-dessus la conformité des données doivent faire face à la résistance du personnel à l'adoption de ces processus, et la difficulté d'analyser feuille de calcul, du papier et électronique des données fondées.
Automatisation du processus de conformité des opérations personnelles peuvent sauver des sociétés beaucoup de temps ainsi que leur fournissant la possibilité de plus facilement analyser les données et vérifier les tendances dans les données. Toute solution de trading automatisé à caractère personnel doit comprendre les éléments suivants.

    * Intégrer toutes les données principales opérations personnelles points nécessaires.
    * Moteur de règles flexibles
    * Rapports flexibles.
    * Facilité d'utilisation pour faciliter l'adoption simple par les employés.
    * Le traitement simplifié pour sauver les employés à temps.
    * Intégration avec le programme global de conformité
DONNEES PERSONNELLES conformité des opérations
Les principales données nécessaires pour répondre aux exigences minimales sont les suivantes:
Commerce de prédédouanement

    * Demandes d'autorisation préalable.
    * Courtier automatisé nourrit de l'activité commerciale et les exploitations.
    * Les données du compte des employés.
    * Métiers du portefeuille du cabinet.
    * Holdings et de données métiers attestation.
PERSONNEL règles de conformité TRADING
Aptitude à établir des règles qui peut être exécuté contre ce salarié données sur les opérations personnelles et qui peuvent être appliquées à différents sous-ensembles d'individus au sein de l'entreprise Conseiller en investissement est extrêmement important. Tout système de gestion de la conformité doit être en mesure de couvrir les types de règles suivants au minimum.
1. Règles de sécurité:

    * Listes restreintes
    * Listes de surveillance
    * Périodes d'embargo
    * Les listes approuvées
    règles de transaction * (Di règles de minimis, vend à découvert)
2. règles de sécurité de type

    * Approbation des règles de sécurité de type
    * Réservé règles de sécurité de type.
3. contrôles de prédédouanement

    * Validation que les demandes de contrôle avant ont été faites pour un commerce salarié.
4. les chèques de paie des activités du commerce

    * Négociation excessive
    * Périodes de détention
5. Vérifie les données du commerce contre les entreprises

    * Front Running
    * Talonnage
Conformité des opérations PERSONNEL DE RAPPORTS
Toute solution de trading automatisé à caractère personnel doit permettre aux utilisateurs de récupérer facilement les données dont ils ont besoin et devraient faciliter le filtrage et le tri des données de sorte qu'il peut être extrait exactement comme l'utilisateur a besoin pour l'analyse des tendances. Adoption et buy-in des employés de tout système de contrôle est donc extrêmement important de tout système devra être facile à utiliser et intuitive. La centralisation de toutes les tâches de conformité pour les employés provoque également moins de confusion et ne requiert que les employés à apprendre à utiliser un seul système.