Fund Services - Domaine clé du risque de fonctionnement

Les investisseurs institutionnels sont de plus en plus exigeant plus de transparence dans les contrôles et procédures de hedge funds, fonds de fonds, fonds de private equity et la gestion des gestionnaires de compte.

L'un des principaux domaines du risque opérationnel que les gestionnaires de fonds devraient se concentrer sur est:

L'expérience du personnel opérationnel

Investir dans la dette bancaire nécessite de nombreux personnel dédié correctement formés sur les nuances du service de la finance, l'appui de l'entretien continu et les processus autour des colonies de la dette bancaire. Selon les modalités et les conditions de la plupart des prêts sont généralement au sommet de la structure du capital d'une entité juridique. Ils partagent supérieurs créance garantie sur les actifs de l'emprunteur et sont protégés par des conventions qui sont précisées dans un contrat de crédit. À ce titre, toutes les déclarations proviennent principalement de la réception de paiements d'intérêts plutôt que l'appréciation du capital.

À l'autre extrémité du spectre sont des placements en actions, où l'appréciation du capital est la base de la majorité des rendements. Parce que le profil de rendement de l'investissement de la dette bancaire se concentre sur les revenus d'intérêt, la réalisation de rendements anticipés est fortement tributaire de l'exploitation de bien et rapidement régler les opérations sous les modalités convenues. Étant donné le volume et la fréquence des flux de données, de disposer de personnel adéquat et expérimenté doté de la technologie capable est essentiel à la réussite en investissement.

Les problèmes qui peuvent survenir au cours de la comptabilité et de cycle de règlement comprennent paydowns manquantes, réinitialise intérêts, les événements de crédit et des établissements. Ceux-ci déclenchent des erreurs comptables, les pertes économiques et, en définitive, la déclaration erronée de profits et pertes. calcul incorrect des investissements P / L peut causer internes (gestion) et externes (clients) signalant des problèmes qui affectent directement la capacité d'un gestionnaire de placements pour gérer la croissance de son entreprise.

Le tiers administrateur de fonds devrait être un prestataire établi avec une expertise démontrée dans ces types d'instruments. Trop souvent, les administrateurs réclamation pour traiter «tout» pour obtenir des contrats. Vérification de la capacité devrait comprendre des démonstrations du système avec des données pertinentes, reportages, interviews avec le personnel clé et des références. Que vous soyez un hedge fund, fonds de private equity, fonds de fonds ou un compte géré, SS & C Services Fonds peut adapter une solution pour répondre à vos besoins. Nous fournissons des valorisations de marché indépendante pour tous les types d'actifs, l'amélioration de l'efficacité opérationnelle, la conformité aux exigences réglementaires, la réduction des coûts, et services aux investisseurs une meilleure utilisation de notre état de l'art des applications. Nous sommes l'un des plus importants administrateurs de fonds dans l'industrie, mais nous fournissons un niveau boutique de service à nos clients, petits et grands.