Fonds des services de Tech et processus risque

Beaucoup de gestionnaires de gérer le traitement et le travail de comptabilité pour la dette bancaire d'investir en interne sur des feuilles de calcul. autres gestionnaires de fonds utilisent des logiciels distincts pour gérer les investissements de la dette bancaire. Malheureusement, ces logiciels ne sont pas intégrés à l'ouvrage principal du dossier et, par conséquent susceptibles d'exposer à un gestionnaire de processus manuels et le risque opérationnel.

Certains gestionnaires de fonds ont réalisé la meilleure option consiste à externaliser l'administration de fonds, y compris la dette bancaire, d'un administrateur de fonds. Si vous choisissez d'externaliser votre milieu et backoffice fonctions à un administrateur, il est essentiel que vous compreniez comment l'administrateur sera comptable et la valeur de votre dette bancaire. Sont-ils le traitement et la comptabilisation des dettes bancaires manuellement sur des feuilles de calcul? Sont-elles à l'aide d'une solution logiciel tiers? Peuvent-ils fournir des rapports consolidés pour tous les types d'instrument? Il est important de comprendre ces risques avant de prendre la décision d'externaliser à un prestataire tiers. Assurez-vous que prestataire de services peut détail le niveau d'automatisation derrière le service et la qualité des logiciels et des systèmes.

Les gestionnaires doivent être conscients de la nature complexe de cette classe d'actifs et devraient veiller à ce que les contrôles internes et les procédures sont en place pour chaque étape de la négociation et le processus de règlement. types de taux d'intérêt, les méthodes d'exercice, les emprunts, repricings, paydowns, les paiements d'amortissement, frais d'engagement, les frais de pénalité, des frais d'établissement, la lettre de frais de crédit et des événements de crédit devrait être le cadre d'une procédure spécifique pour déterminer la valeur liquidative.

Si ce niveau de procédure et de contrôle interne est absent, les gestionnaires d'investissement sont incapables de bien tenir compte de ces instruments et avec précision le rapport sur les résultats de l'activité d'investissement. Il peut s'agir:

• Gestion de la circulation de l'information, de contact de l'emprunteur, les prix, les contrats de crédit, le commerce confirme, le financement notes et des avis agent doivent être examinées et traitées car elles représentent la seule source d'information.

• les établissements commerciaux - LSA et les protocoles de règlement LSTA doivent être suivies en tant que le règlement tardif peut conduire à une perte réelle de revenus.

• les établissements de paiement d'intérêts, la réduction de capital, les transactions événement de crédit, le suivi des récurrents et des frais non récurrents - ce sera une incidence directe sur l'activité de gestion de trésorerie du client.

• la difficulté à concilier les opérations - les commerçants ont besoin de connaître à tout moment les exploitations qui sont sous garde.

• Le manque d'action dans le cas d'un défaut - le client pourrait être en droit d'exercer une série de recours contre l'emprunteur, les taux d'intérêt peut augmenter et que l'emprunteur peut perdre des droits de consentement.

• Saisie des résultats dans les systèmes comptables - paiements de coupons à venir, risque de change prévus et projetés exposition au risque sont autant de domaines qui peuvent être touchés par la comptabilité inexacte.

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